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El software de Monitoreo de Planes de Acción de Auditoría permite gestionar el ciclo de vida de múltiples informes de Auditoría, sus planes de acción asociados, documentos de trabajo y responsables. Los Planes de Acción son compromisos asumidos por los responsables de las unidades auditadas para el mejoramiento del Sistema de Control Interno de la Compañía agrupados en Informes de Auditoría.
Los usuarios del sistema podrán obtener información sobre un plan de acción, Reportar Avance, Aceptar un Riesgo, solicitar una Prorroga sobre la fecha de vencimiento o solicitar una Reasignación del Plan de Acción.
El sistema permite el envío automático de alertas sobre eventos de vencimiento de planes de acción y la asociación de los mismos a determinados destinatarios de acuerdo parámetros de tiempo. A su vez, permite que los usuarios configuren sus preferencias de notificación sobre eventos del sistema.
El software permite configurar de forma flexible los Roles, Usuarios, Gerencias y Direcciones para reflejar la estructura de la organización usuaria del mismo. La movilidad de usuarios dentro de la organización está prevista dentro del modelo de trabajo del software.
Los roles del sistema poseen permisos pre-cargados que definen las acciones que los mismos pueden ejecutar dentro del sistema. A su vez, los auditores podrán definir sus relaciones con las empresas, direcciones y/o gerencias auditadas para distribuir la carga de gestión de los planes de acción.
El sistema permite la exportación de información desde diferentes pantallas del aplicativo. A su vez, ofrece un modelo de carga rápida mediante la importación de archivos Excel (XLS) sobre un template pre-definido.
Todas sus operaciones de ingreso, egreso y actividades en logs de auditoría que no pueden eliminarse o alterarse. El Log de actividades registra acciones realizadas por cada usuario dentro del sistema. Las principales acciones que el sistema registra son:
- cambios en la seguridad y/o estructura (usuarios, roles, gerencias o direcciones)
- cambios en los flujos de trabajo
- modificaciones a los informes de auditoría y planes de acción
Los Informes de Auditoría y los Planes de Acción pueden tener adjuntados “N” documentos de trabajo (Word, Excel, Powerpoint, Adobe PDF, imágenes, etc.). Adicionalmente los documentos podrán ser descargados desde el sistema, editados y eliminados. |
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Reportes incluidos en el software : |
- Estado de Planes de Acción de Auditorias y Casos Acumulados o Evolución
- Anual de Cumplimiento Acumulado
- Estado de Planes de Acción de Auditoria y Casos (últimos 12 meses)
- Reportes de Evolución de Cumplimiento de Planes de Acción o Cantidad de recomendaciones ingresadas al sistema
- Cantidad de recomendaciones cumplidas versus cumplidas + vencidas
- Cantidad de recomendaciones vencidas, a vencer y prorrogadas, separadas por criticidad
- Cantidad de recomendaciones cumplidas
- Tiempo promedio de cumplimiento de las acciones, mensual y acumulado
- % de recomendaciones cumplidas versus cumplidas + vencidas
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